11月4日，广东证监局公布了一份行政处罚决定书，该事件引起了广泛的关注。吴某平在未获得相应批准的情况下，擅自提供证券投资咨询服务，结果受到了处罚。但吴某平对此提出了异议，双方各执一词。那么，这一事件的真相究竟如何？
吴某平的违法事实
自2017年8月15日起至2022年6月15日止，吴某平未经证券投资咨询业务核准，擅自通过小鹅通平台、银行、支付宝、微信等多渠道，提供有偿证券投资咨询服务。其收费项目包括课程费、会员费、荐股分成款等，累计收入达2551681.84元。吴某平的此类行为明显违反了相关法规。在持续数年的时间跨度内，其涉及多种收费途径和形式，已违反了证券投资咨询业务的管理规定。
吴某平通过向陈某等多位人士推荐股票并从中收取分成，此类行为构成了非法提供证券投资咨询服务。这些活动扰乱了证券市场的正常运行秩序，并可能对投资者产生误导或损害。
广东证监局的处罚依据
广东证监局明确指出，吴某平的行为违反了《暂行办法》第三条第一款及第十二条第二款的规定，已构成《暂行办法》第三十二条所定义的违法行为。为保障证券市场秩序，保护投资者权益，该机构依据法律法规对吴某平予以处罚。在调查过程中，他们严格遵循了严谨的取证程序，综合分析了各类交易记录和资金流水等，从而作出了相应的处罚决定。
吴某平的行为被认为性质极其恶劣，因此必须予以处罚，以起到警示作用。此处罚决定凸显了监管机构对证券市场加强监管的坚定意志。
吴某平的申辩理由
吴某平对处罚决定持不同意见。他列举了多项辩护理由，其核心论点是广东省证监局对小鹅通平台相关事实的认定存在偏差。他坚称，通过该平台进行的是课程培训或直播授课，并未涉及个股推荐。此外，他指出平台内的大部分收费仅是为了满足资金流转的需求，而非购买课程的费用。至于课程调研费用，他进一步解释称，这些费用是相关人员参与上市公司调研活动所产生的差旅费、活动费等必要支出。
他明确指出，微信群仅为“合伙人”交流学习的平台，与非法咨询业务无直接关联。吴某平认为，仅凭群聊中关于股票的个别言论就判定为非法投资咨询是不恰当的。此外，他强调，“小助手”与会员间的股票交流与他个人无关。同时，他提出，多数行为已超出追诉期限，而荐股分成则属于朋友间的代客理财，不应被视为非法投资咨询。
广东证监局的复核回应
经过重新审查，广东证监局维持了原判决。该机构认为，根据法律规定，对吴某平进行立案调查和处罚是正当的。违法行为自2022年起持续发生，未超出处罚的有效期限。通过小鹅通平台发布的视频、交易记录等证据，结合资金流向、询问记录等多重信息，综合判断吴某平实施了非法投资咨询行为。
明确指出，涉案的“小助手”系吴某平团队的一员，其投资咨询活动系遵照吴某平的指示进行。因此，由该活动所获得的收益归吴某平所有。鉴于此，吴某平需对相应的违法行为承担后果。
处罚结果的确定
广东证监局对吴某平的申辩进行了详细核查，调整并认定其非法从事证券服务业务所得为2551681.84元。同时，对吴某平未进行非法投资咨询的说法，证监局坚决不予接受。在全面考虑吴某平违法行为的实际情况、性质、情节及社会危害程度等因素后，依据《暂行办法》第三十二条，证监局决定没收吴某平非法所得255.17万元，并对其处以200万元罚款。
该处罚决定不仅具有显著的警示作用，而且充分展现了监管机构对证券市场的严苛监管态度。
事件的影响
投资者需警惕，此事件凸显了选择合法合规证券投资咨询服务机构与人员的重要性。同时，它亦彰显监管机构对扰乱证券市场违法行为的零容忍态度。在当前证券市场日益复杂化的背景下，此类监管举措有助于提升市场的透明度和健康度。其他从事相关业务的人员亦应以此为鉴，严格遵守相关法律法规。
针对此事件，吴某平的辩解是否具备合理性，引发了广泛讨论。我们期待各位读者的观点交流，同时欢迎点赞和转发本篇文章。
