近期，金融界发生了一起引人注目的重大事件。同花顺云软件的相关人员遭到了监管部门的约谈。值得一提的是，该公司之前因违规操作受到过罚款，且新客户注册业务被暂停了三个月。这些事件反映出行业规范问题，引发了广泛讨论。这无疑成为了众多投资者和市场观察者关注的焦点问题。
事件源起
11月25日，浙江证监局对浙江同花顺云软件有限公司相关人员实施了新的行政监管措施。这一行动在意料之中。自11月15日起，市场便有同花顺涉嫌非法荐股的消息流传，公司已被立案调查，业务可能面临数月停摆。受此影响，同花顺股价出现异常波动。同日晚，同花顺发布声明，承认其子公司同花顺云软件在直播活动中存在暗示推荐个股等多项违规行为。基于此，浙江证监局对其采取行政监管措施，并要求其改正错误，同时暂停新增客户服务三个月。
浙江证监局作出的处罚决定，其依据是详实的事实证据。在运营期间，同花顺云软件暴露出多个问题。
违规情形概述
同花顺云软件在营销推广过程中存在多起不规范行为。其营销团队在宣传时，使用了客户成功案例、客户正面评价截图以及个股历史业绩，但并未对潜在风险进行任何提示。这种宣传方式可能导致投资者在未充分了解风险的情况下，产生投资冲动。投资者所看到的投资收益看似颇具吸引力，实则缺乏必要的关键风险信息，这种宣传手段疑似存在误导成分。
公司内部部分营销及服务人员涉嫌进行夸大宣传、误导性宣传以及变相承诺收益。这些行为明显违反了证券行业所应遵守的公正透明原则。在证券投资领域，此类夸大或虚假承诺极有可能导致投资者面临极大的风险。同花顺云软件的内部人员显然没有遵守行业规范。
人员身份与责任认定
“在‘同花顺云软件’中，存在未按规定注册为证券投资顾问的员工提供投资建议的情况。这一现象凸显了公司在人员管理方面存在缺陷。对于从事证券投资咨询业务的企业而言，明确员工的身份和加强管理显得尤为关键。”
赵远，同花顺云软件的总经理，以及吴杰，该公司的合规专员，均受到监管部门的约谈。他们在公司的合规管理中承担着关键角色。总经理主要负责监督公司的整体运营，而合规专员则直接负责合规监督和管理。鉴于近期违规事件频发，赵远与吴杰显然无法规避他们应承担的责任。
直播业务违规状况
直播业务推广期间，部分企业未能严格遵循合规监管的条例，且表现出推荐特定股票的倾向。数字化浪潮的推动下，直播已成为证券公司推广业务的关键途径。但同花顺云软件在直播推广中未严格执行合规标准，其暗示性的个股推荐可能干扰投资者的独立判断，导致非理性的投资决策，此行为还可能触犯相关法律法规。
平台与合作管理漏洞
同花顺云软件作为平台运营的核心主体，在与其证券公司伙伴开展投资咨询服务合作时，未能全面履行合规管理的职责。理想的合作模式应建立在合规性原则之上，平台运营方需对合作的具体细节及流程进行严格的合规性审查。
在与相关企业就证券投资咨询业务展开合作期间，该公司显现出在遵守法规管理层面存在不足。尤其在处理与关联企业的合作时，对合规性的关注显得尤为关键。鉴于双方关系紧密，一旦出现违规现象，其影响范围可能会更为广泛。
对公司影响预估
2023年11月15日，同花顺发布了一则公告，指出其云软件证券投资咨询业务的收入为1.99亿元，这一数字占到了公司合并报表营业收入的5.58%。此次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，但并未对现有客户服务造成不良影响。预计这些措施对2024年的公司收入和利润影响较小。尽管短期内影响估计有限，但从长远来看，这些监管处罚可能对公司在市场上的声誉产生较大潜在影响。投资者信任度是否会因此下降，是一个值得深入探讨的问题。我们期待同花顺在运营策略调整和合规管理体系完善方面的后续进展，并欢迎读者在评论区分享观点。如本文对您有所启发，请点赞并分享。
